机构代码:3371143473
中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局
行政处罚决定书
沪市监浦处〔2023〕152023000302 号
银行输入码: 1523000302
当事人:上海爱尚恩典认证有限公司
主体资格证照名称:营业执照
统一社会信用代码(注册号):91310115MA1K3J486X
住所(住址):中国(上海)自由贸易试验区新金桥路58 号28A 室-A
法定代表人:蔡梅红
经查明,当事人持有有效的认证机构批准书(批准号:
CNCA-R-2017-323),认证类别:服务认证、管理体系认证。当
事人2022 年5 月20 日与××××××××公司签订认证合同,
2022 年6 月8 日-10 日对该企业实施了远程审核,2022 年6 月
12 日批准了该企业的初次认证注册并向该企业颁发了质量管理
体系认证证书(证书编号:××××××××)、职业健康安
全管理体系认证证书(证书编号:××××××××)和环境
管理体系认证证书(证书编号:××××××××)。
当事人本次审核组在第二阶段对运营部的远程审核过程
中,对合作供应方产品的第三方检测报告、项目安装调试验收
报告和维保时的进场交接记录等报告(记录)虽然作出了“符
合要求”的审核结论,但遗漏了上述报告(记录)的电子(书
面)凭证索取和存档。
当事人审核监检部在缺失运营部部分审核证据的情况下就
作出了推荐注册的审核建议,公司据此作出批准注册的决定,
其行为违反了《质量管理体系认证规则》4.3.3.5“第二阶段审
核应当在申请组织现场进行。重点是审核质量管理体系符合
GB/T 19001/ISO 9001 标准要求和有效运行情况,应至少覆盖以
下内容:(2)为实现质量方针而在相关职能、层次和过程上建
立质量目标是否具体适用、可测量并得到沟通、监视。”条款
规定的要求。减少、遗漏了《质量管理体系认证规则》4.4.1 条
款“审核组应对审核活动形成书面审核报告,由审核组组长签
字。审核报告应准确、简明和清晰地描述审核活动的主要内容,
至少包括以下内容:(6)叙述从4.3 条列明的程序及各项要求
的审核工作情况,其中:对4.3.3.5 条的各项审核要求应逐项
描述或引用审核证据、审核发现和审核结论;对质量目标和过
程及质量绩效实现情况进行评价。”条款规定的要求。
案发后,当事人将本次认证费用退还认证企业并于2023 年
2 月27 日至3 月1 日提前对该公司进行监督审核,将初次认证
审核时遗漏的相关报告(记录)进行了补全,积极消除违法行
为危害后果。本案无违法所得。
上述事实,主要有以下证据证明:营业执照、《询问笔录》、
初次认证档案、收(退)款凭证等。
本局于2023 年6 月16 日向当事人送达了沪市监浦〔2023〕
152023000302 号《行政处罚告知书》。当事人未在法定期限内提
出陈述、申辩,本局视为其放弃上述权利。
当事人上述行为违反了《中华人民共和国认证认可条例》
第二十一条第一款;“认证机构以及与认证有关的检查机构、实
验室从事认证以及与认证有关的检查、检测活动,应当完成认
证基本规范、认证规则规定的程序,确保认证、检查、检测的
完整、客观、真实,不得增加、减少、遗漏程序。”和《认证机
构管理办法》第十六条:“认证机构从事认证活动,应当符合认
证基本规范、认证规则规定的程序要求,确保认证过程完整、
客观、真实,不得增加、减少或者遗漏程序要求。”之规定,构
成了减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定程序的行为。
综合考量当事人违法行为的情节和社会危害程度,依据《认
证机构管理办法》第三十九条第一款:“认证机构违反本办法第
十六条规定,增加、减少、遗漏程序要求的,依照《认证认可条
例》(2016 版)第六十条的规定进行处罚。认证机构被责令停业
整顿的,停业整顿期限为6 个月,期间不得从事认证活动。”、《中
华人民共和国认证认可条例》(2020 版)第五十九条“认证机构
有下列情形之一的,责令改正,处5 万元以上20 万元以下的罚
款,有违法所得的,没收违法所得;情节严重的,责令停业整顿,
直至撤销批准文件,并予公布:(二)增加、减少、遗漏认证基
本规范、认证规则规定的程序的”和《中华人民共和国行政处罚
法》第三十二条第一款“当事人有下列情形之一,应当从轻或者
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减轻处罚:(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;”的规
定,作减轻处罚决定如下:
罚款20000 元。
现要求当事人:
自收到本决定书之日起十五日内携带本决定书,将罚款贰
万(大写)元交至本市工商银行或者建设银行的具体代收机构。
逾期不缴纳罚款的,依据《中华人民共和国行政处罚法》第七
十二条第一款第一项的规定,本局可每日按罚款数额的百分之
三加处罚款。
如当事人不服本决定,可以在收到本决定书之日起六十日内
依法向浦东新区人民政府申请行政复议;也可以在六个月内直接
向人民法院提起诉讼。
逾期不申请行政复议也不向法院起诉,又不履行行政处罚决
定的,本局可以依法申请人民法院强制执行。
中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局
(印章)
2023 年06 月28 日
(市场监督管理部门将依法向社会公示行政处罚决定信息)
本文书一式份, 份送达,一份归档, 。