1、企业有关证件是否有效,证件应包括但不仅限于:行业资质、营业执照、许可证、3C 、卫生批件、安全许可证、环境验收批复、安全评价批复等;
2、下列证件必须有效:计量器具校准证书、特种设备检定证书,需要特种要求的作业人员上岗证;
3、企业实际人数是否与认证合同或审核通知书上的人数一致,有差别的请第一时间与认证机构联系。
4、必须清楚公司管理手册、程序文件的发布时间,必须持有:有效运行且为最新版本的管理手册和程序文件,此外还应该保存好管理制度、技术、规程等支持性文件,现场至少应有2套纸质文件。
5、企业管理人员要熟悉管理方针、管理目标,了解如何对相关目标进行考核和检查,掌握目标的完成情况;
6、企业管理人员、内审员要了解在认证审核期间召开的首、末次会议以及会议的主要内容。
7、整理、完善企业的产品检验记录(或施工验收记录)、其他有关的生产记录或施工记录。
8、管理手册中确定了特殊过程的,要有过程的确认记录;
9、知道并了解内审(内部审核)的相关信息和过程,包括但不仅限于:
(1)总经理、管理者代表、内审员必须知道内审和管理评审的时间;
(2)保存并能随时提供:内审的记录,内审的不符合报告,内审报告、管理评审的报告和各个部门的报告资料。管理评审的时间,管理评审报告中的改进是否与实际一致(不能与上次的雷同),作为管理者代表都做了哪些推动工作,要能说清楚;
10、审核老师留下的“审核计划、不符合项报告”是否保存,认证合同必须保留;
11、应清楚知道审核老师是谁、审核的时间。
注:根据相关文件,小微企业、高风险行业企业、所在机构或者其审核员受到过处罚的企业等,相应的抽查比例会较一般企业高。
企业接到稽查通知时请在第一时间通知审核组长及认证机构。