管理体系审核中审核员要收集的关键信息有哪些？

部门设置、职责分工（尤其是QHSE相关部门的职能）。  

管理层和关键岗位人员（如管理者代表、安全总监、环保负责人）的职责。  

2、资质与许可

营业执照、行业许可证（如食品生产许可证、安全生产许可证、排污许可证）。  

产品/服务相关的资质认证（如CCC认证、特种设备使用登记证）。  

3、产品与服务

主要产品/服务类型、工艺流程（重点关注涉及质量、安全、环境风险的环节）。  

4、供应链与相关方  

关键供应商、承包商的管理（如供应商EHS评估、外包作业管控）。  

1、体系文件

质量/安全/环境管理手册、程序文件、作业指导书。  

记录清单（如检验记录、培训记录、应急演练记录）。  

2、方针与目标

企业制定的质量、安全、环境方针。  

年度目标及达成情况（如产品合格率、工伤率、减排目标）。  

3、风险管控 

质量风险：关键质量控制点、不合格品处理流程。  

安全风险：危险源辨识（如LEC法）、高风险作业（动火、受限空间）管控。  

环境风险：环境因素识别、废弃物管理（危废转移联单）、应急准备（如泄漏预案）。  

4、运行控制  

生产/服务过程中的关键控制参数（如温度、压力、工艺指标）。  

设备维护计划（如特种设备定期检验）。  

1、法律法规

适用的质量、安全、环保法规清单（如《产品质量法》《安全生产法》《环境保护法》）。  

近期的合规性评价报告及整改记录。  

2、监测与报告  

废水、废气、噪声的监测数据及第三方检测报告。  

职业健康监测（如职业病危害因素检测、员工体检报告）。  

3、事故与不符合项  

历史事故/事件调查报告（如质量投诉、安全事故、环境处罚）。  

纠正预防措施（CAPA）的实施证据。  

1、内部审核 

最近一次内审报告及不符合项整改情况。  

2、管理评审

管理层对体系有效性的评审记录（如资源投入、改进建议）。  

3、持续改进

员工建议、客户反馈（如投诉处理记录）。  

标杆对比或行业最佳实践应用情况。  

1、现场观察

生产/作业现场是否符合文件规定（如安全标识、垃圾分类、工艺纪律）。  

员工操作规范性（如劳保用品佩戴、应急设施使用）。  

2、访谈验证  

与员工、管理者面谈，验证其对体系要求的理解和执行情况。  

客户或行业特定要求：如汽车行业（IATF 16949）、医疗器械（ISO 13485）的附加条款。  

社会责任：如员工福利、社区环保承诺（适用于ESG审核）。  

审核员需通过文件审查+现场验证+人员访谈相结合的方式，全面评估企业体系的符合性、有效性、持续改进能力。企业应提前整理好上述信息，确保审核高效通过。  

如果需要更具体的某类审核（如ISO 14001专项），可进一步细化关注点。